海外施工承包类项目设计风险识别及其对策

　　中国港湾工程有限责任公司 陈粒

　　根据商务部和中国对外承包工程商会发布的《中国对外承包工程发展报告2018-2019》统计数据，截至2018年底，我国对外承包工程累计签订合同额2.3万亿美元，完成营业额1.6万亿美元。在这个万亿美元级别的工程承包市场中，如果说投建营一体化项目是皇冠上的明珠，框架项目和EPC项目是金字塔的塔尖，那么施工类承包项目就是金字塔的庞大塔基。

　　中国工程企业在海外承揽的施工类承包项目主要包括施工总承包、专业分包类，也有一部分联合承包、劳务分包类等。施工承包项目具有数量众多、单体合同额相对较小、利润点单一、风险点分散、不确定性高等特点。海外施工类承包项目直接面对当地或国际咨工、直接面对当地环境和供应商，影响项目履约和盈利的因素众多。但很多初出国门的国内承包商，没有引起足够重视，对此准备并不充分。在国内常规的工程实践中，施工类承包项目一般较为简单，就是拿着图纸干活，管好工料机、及时收付款，和设计管理泾渭分明，这恰恰是初出国门的施工类承包商容易陷入的惯性思维怪圈。海外施工类承包项目，很多时候远远不是“照图施工”那么简单。

　　本文从施工类承包项目可能出现的主要技术风险点、加强设计管理的对策等方面出发，对项目执行过程中常见的相关风险作出提示，并从项目执行和机构设置等方面提出相应的对策，以期为施工承包企业加强设计能力建设提供借鉴。

　　海外施工类承包项目的

　　主要技术风险点

　　招标设计深度不够，风险转嫁给承包商

　　业主方招标程序中潜藏的瑕疵可能埋藏一定的风险。目前，国内和部分建设工程行业较发达的国家的工程项目招标程序，已经日益趋于完善。项目通过前期可行性研究并完成立项后，通常会委托专业设计公司完成总体设计、初步设计、施工图设计等任务，并以施工图设计确定的图纸和工程量清单进行施工招标，或者在初步设计完成后，以EPC工程总承包的形式进行招标。

　　但在一些地区市场，工程行业的招标机制并不尽完善，不乏业主以可研成果、方案设计、甚至概念设计等直接进行招标施工承包的情况。招标项目的工作内容和工程量因此存在很大的不确定性，进而对承包商的工作计划、资源调配，甚至是项目履约，都埋下了巨大的风险。

　　项目工作范围不清，地勘迁改潜藏风险

　　在某些施工类项目的承包合同中，对工程建设中的部分工作未作出明确约定。其中，尤其地勘、迁改这两项工作最可能也极易出现归属不清、责任不明等方面的问题。迁改工作的进度，地勘资料的准确性、完备性，都将极大影响施工项目的实施进度，给承包商带来潜在的履约风险。

　　承包企业惯性思维，风险识别有如虚设

　　承包商惯性思维和粗放管理，将带来一定的技术风险。国内工程行业尤其是基础设施建设行业，设计、施工标准化程度较高。同时，政府建设主管部门通常制订有详尽的建设标准体系，因此，对建设过程中的大多数事项，建设各方都标准一致、有据可依。

　　然而，在大部分国家和地区，工程建设的标准化程度与国内不尽相同。在部分地区，建设技术规范的制定往往以理论阐释为主，对工程项目较少采用大量标准化设计和定型产品。同时，国内外工程行业中，业主工程师/监理（咨工）拥有相对较大的话语权，其对技术标准的解释往往与承包商的理解不完全一致，且业主工程师/监理对项目设计方案、施工检测验收拥有决定权。

　　承包企业经营为先，风险管控意识缺位

　　承包商往往普遍倾向于将经营业绩放在首位，希望取得项目后再着手解决所有问题，尤其是对设计、技术问题在投标期间的重视程度不足。但在现汇施工承包项目中，承包商大多处于相对弱势地位，且往往项目部甚至公司的商务合约能力配备相对偏弱，并不具备向业主进行商务索赔的足够能力。如果不在投标阶段就将主要风险进行识别并合理管控，而是留到项目实施阶段在去跟业主争执前述问题，往往难以如愿取得收效，甚至可能会继续耽误工期。

　　现汇项目中的施工承包合同，虽然相对简单，但是在普遍应用欧美法系的对外承包工程中，一旦风险管控缺位，很可能将需付出高昂的“学费”。而且在施工类承包项目实践中，即使出现业主/咨工不遵守FIDIC、不按合同履约的情况，业主的毁约成本却相对极低，承包商的被替代成本也非常低，但承包商却可能会需要付出昂贵的违约罚金。

　　施工类承包项目

　　加强设计管理的对策

　　施工类承包商容易出现对设计归属主观臆断、对设计边界理所当然、对设计工作惯性忽视等方面的问题，这是施工类承包商在竞争激烈的国际工程现汇项目中在天然弱势的现状下，容易形成的一种不成熟的思维，必须引起决策者和执行者层面的高度重视，并采取积极的应对措施。

　　做好预判，识别潜在设计风险

　　在投标阶段，需要识别可能存在的设计深度不足、设计边界不清等风险。如果确认存在风险，必须在答疑阶段初步明确设计工作和设计责任归属；在实施阶段，提前组织审阅业主方提供的设计方案。对其中的瑕疵，包括后续业主或咨工指令对设计的不合理设计，必须及时固定证据链，并向业主提示风险和责任归属。

　　积极沟通，明确设计工作归属

　　如果在项目执行过程中已经出现业主方提供的地勘资料准确性、设计文件深度不满足项目施工要求的情况，首先必须主动加强沟通，在响应期内通过合同条款、以正式书面形式明确设计责任归属（为业主/工程师）。

　　在明确设计责任的基础上，在具备设计能力的前提下，可以同意将深化设计工作交由承包商承担。相对于被动等待，主动参与设计有两方面好处：一是可能取得设计费用、增加合同总额；二是可以掌握主动权（包括时间和工作内容），尤其是在单价合同时，在满足业主功能要求的基础上，可以将设计在一定程度上向承包商的利润点倾斜。

　　主动优化，合理变更创造价值

　　在项目实施过程中，对业主方的设计要结合功能需求、施工工艺，主动提出设计优化建议，通过合理的设计变更，创造和分享价值工程，以实现业主和承包商双赢的目的。同时，应以现场促市场，以当前项目实施的良好结果，促进市场开发的迭代发展。

　　施工类承包单位

　　加强设计组织机构的建议

　　随着“一带一路”倡议的持续推动，越来越多的国内中小型工程承包企业正在“走出去”的道路上高歌猛进。同时，对外承包工程资质的取消，也有利于持续鼓励引导工程承包企业参与到国际工程承包竞争中。基于此，在“走出去”的过程中，以施工类承包为主的工程企业亟待尽快打破惯性思维，加强自身设计能力建设和管理。具体建议如下：

　　一是建议工程企业在管理机构中，增设专门的设计分院（处），对项目开发和实施提供设计技术支撑，也可以考虑在长期深耕经营的地区和国别，与外部设计力量建立长期合作关系，或择机收购属地化小型咨询设计公司，增强对项目投标和实施的技术支持能力。在新冠肺炎疫情肆虐全球的大背景下，各个地区市场都会出现一些小型咨询设计公司的收购机会。在增强设计管理能力的基础上，工程企业可向承接较大规模的EPC项目升维。

　　二是在项目经理部的组织机构中，除了要设置工程计划部以外，还十分有必要单独设置设计技术部，专职负责设计深化、设计变更、设计优化等工作。

　　三是在项目面对特殊标准体系、业主监理专项要求时，应当及时聘请国际或当地咨询设计公司参与到设计方案制定和技术管理中。